Aktualisierte Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz
Die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz wurden aktualisiert und ersetzen die bisherige Fassung. Die Datei...
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Kooperation des Frankfurter Arbeitskreises und des Compliance Circle
Der Frankfurter Arbeitskreis und Compliance Circle bündeln ab sofort ihre Kräfte, um den Austausch unter Compliance-Expertinnen und...
Konsultation 06/2024 - Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Geldwäschegesetz
In einem lesenswerten Aufsatz bei paytechlaw.com setzen sich Sebastian Glaab, Paul Schultess, und Till-Christopher Otto mit der...
Meldepflichten zu Geldtransfers nach Art. 5r, EU VO 833/2014 (konsolidiert)
Einleitung Mit der Umsetzung des 12. Sanktionspakets am 18.12.2024 haben umfassende Meldepflichten für definierte Geldtransfers über EU...
Einhaltung güterbezogener Sanktionen in internationalen Finanzierungen
Ich habe einen Beitrag für FCH zum oben genannten Thema inklusive Praxistipps geschrieben. Bei Interesse lässt sich dieser über...
Das 11. Sanktionspaket - Zentrale Elemente und Implikationen für Finanzinstitute
Das 11. EU-Sanktionspaket wurde am 23. Juni 2023 vom Rat angenommen. Die verschärften restriktiven Maßnahmen verfolgen zwei zentrale...
Kriminalisierung des KYC-Prozesses. Maßnahmen gegen zu viel Transparenz.
Ohne eine transparente und nachvollziehbare Geschäftsbeziehung lässt sich der Know-your-Customer (KYC) Prozess bekanntlich nicht...
Zu wenig Regulatorik ist auch nicht gut
Über die Frage, ob der Bankenmarkt überreguliert ist, wird nicht erst seit dem Zusammenbruch von Lehmann Brothers kontrovers diskutiert....
Geldwäschebekämpfung quo vadis?
Auf diese Frage gibt eine EU-Parlamentssitzung vom 28.02.2023 im Ausschuss für Wirtschaft und Währung sowie für bürgerliche Freiheiten,...
Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) im Schnellüberblick
Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) beschäftigt aktuell zahlreiche Institute und ist Gegenstand von diversen Austauschrunden...
Kritischen Infrastruktur: Pläne der Bundesregierung sehen Verbot für chinesische IT-Komponenten vor
Nach mehreren Medienberichten ist ein Verbot für diverse Komponenten chinesischer Hersteller betreffend des deutschen 5G-Netzes geplant....
EU-Maßnahmen gegen ein Unterlaufen von Russlandsanktionen, güterbezogene Sanktionen im Blickpunkt
Seitens der EU-Kommission werden nach EU-Vizepräsident Valdis Dombrovskis verstärkt Anstrengungen unternommen, ein Unterlaufen der...
Umgang in der Praxis mit Fremdsanktionsregimen unter Beachtung des §7 AWV
Im internationalen Geschäftsverkehr, bspw. bei Konsortialfinanzierungen oder Fondsbeteiligungen, können Nicht-EU-Finanzierungspartner auf...
Ökonomische Auswirkungen von so genannten Smart Sanctions
Eine Analyse der EU-Russland Sanktionen nach 2014 Spätestens seit Februar 2022 ist die Thematik der Sanktionen allgegenwärtig. Nach dem...
Warum eine GW/TF-Risikoanalyse auch außerhalb des Compliance-Bereiches erforderlich sein kann
Betreffend der Frage, ob Syndikusrechtsanwälte als Verpflichtete des Geldwäschegesetzes anzusehen sind, gab es über einen längeren...
EU-Sanktionen betreffend Russland
Die aktuellen EU-Sanktionen gegenüber Russland ergänzen die im Zuge der Krim-Annexion in 2014 erlassenen Strafmaßnahmen. Die bisher...
Blog: Blog2
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