Bafin : Non-fungible tokens: It's the content that counts! Non-fungible tokens (NFT ) can be used in a variety of ways, including in the financial sector. BaFinJournal explains how BaFin currently classifies such tokens from a regulatory perspective. Indeed a must read! Have posted the BaFin-article here: https://www.linkedin.com/posts/activity-7040378540055224320-4q-k?utm_source=share&utm_medium=member_ios Best regards, Hartmut

The SEC’s action highlights the “Social” component of ESG, which dovetails with the Gensler Commission’s commitment to seeking new avenues for enforcement in this area and to preventing violations of whistleblower protection laws. Last year, the SEC brought several high-profile enforcement actions in both spheres, highlighting the SEC’s intensified focus on workplace misconduct and associated disclosure requirements. Very interesting read! Pls see linkedin post on this: (2) Post | Feed | LinkedIn Best regards, Hartmut

Ich habe einen gemeinsamen Beitrag von Gabriel Trickes und mir in der WM zum Thema marketsounding über linkedin geposted. "The interaction between #investmentbank and investor and the impact to the #marketsounding regime", published in WM 2023, page 209ff. It was with great pleasure that I was able to write this article for WM together with Dr Gabriel Trickes (@Gabriel Trickes). It is a truly unique topic that has hardly been explored in practice. In the exchange between an investment bank and a potential investor, capital markets transactions can also be the subject of discussion. This article discusses the scope of application of Article 11 of the #MarketAbuse Regulation ( #MAR) for investment banks, which regulates the transmission of information to potential investors prior to the announcement of a transaction." Bei Interesse findet ihr hier den link zu meinem Post auf Linkedin., Herzliche Grüße, Hartmut https://www.linkedin.com/feed/update/urn:li:activity:7031172369259847680?updateEntityUrn=urn%3Ali%3Afs_feedUpdate%3A%28V2%2Curn%3Ali%3Aactivity%3A7031172369259847680%29

Hallo zusammen! Ich bin Hartmut und Compliance addicted.... Ich habe in Heidelberg Rechtswissenschaften studiert, bin Rechtsanwalt und Director der FCG Risk & Compliance GmbH, Frankfurt am Main, sowie Co-CEO der TRECCERT GmbH, Hannover. Zuvor war ich Head of Compliance der Citigroup Global Markets Europe AG in Frankfurt. Dort war ich verantwortlich für die Compliance-Beratung und -Überwachung aller Citi-Aktivitäten innerhalb Deutschlands inklusive juristischer Einheiten, einschließlich der Citigroup Global Markets Europe AG und ihrer europäischen Niederlassungen. Davor verantwortete ich als Group Chief Compliance Officer der LBBW Landesbank Baden-Württemberg in Stuttgart deren globale und konzernweite Compliance-Funktion. In dieser Zeit habe ich diese Funktion mit Fokus auf Effektivität und Effizienz restrukturiert als auch internen Governance-Strukturen unter Förderung eines ganzheitlichen Risikomanagement-Ansatzes implementiert. Zuvor habe ich im Frankfurter Büro von Kaye Scholer LLP in allen sowohl rechtlichen als auch strukturellen Fragen der Finanz- und Kapitalmarktregulierung beraten. Ein Schwerpunkt meiner Tätigkeit bildete die Compliance-Beratung insbesondere hinsichtlich der Kapitalmarkt-Compliance und Immobilien-Compliance sowie des Gesellschaftsrechts und der Corporate Governance. Antikorruption, Betrugsbekämpfung und Datenschutz sind weitere Bereiche, in denen ich über langjährige und weitreichende Erfahrung verfügte,waren ebenfalls Teil meiner Praxis. Davor habe ich mehr als 10 Jahre als Compliance-Beauftragter / Group Compliance Officer Capital Markets die Compliance-Stelle bei der Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale (Helaba) in Frankfurt geleitet. In dieser Funktion war ich u.a. Mitglied des Sanktionsausschusses der Frankfurter Wertpapierbörse. Zuvor verantwortete ich die Investment Banking-Grundsatzabteilung der DZ Bank AG und war für die Betreuung kapitalmarktrechtlicher Fragestellungen verantwortlich. Meine berufliche Karriere begann ich beim BVI Bundesverband Investment und Asset Management, wo ich mich mit Fragen zur Altersversorgung auf Investmentfondsbasis beschäftigte. Ich gebe seit Jahren meine Erfahrungen gerne u.a. in Seminaren zu kapitalmarktrechtlichen Themen und Grundsatzfragen des Wertpapiergeschäfts weitere, publiziere regelmäßig zu diesen Fragestellungen und bin u.a. Mitherausgeber einer Praxiskommentierung zur Wertpapiercompliance sowie eines Organisationshandbuches zur Wertpapier-Compliance-Funktion. Darüber hinaus bin ich Dozent an der Frankfurt School of Finance and Management im Rahmen des „Certified Compliance Professional Programs (CCP)“ und war Dozent an der Universität St. Gallen, Schweiz, im Rahmen des „Executive Master of Business Law Programs (M.B.L.)“. Seit 2014 bin ich Mitglied des Fachbeirates der Creditreform Compliance Services GmbH und seit 2021 Beirat am Institut für Compliance & Environmental Social Governance (ICESG) an der Hochschule Trier am Umwelt-Campus Birkenfeld. Ich freue mich sehr auf den Austausch mit euch! Herzliche Grüße Hartmut Renz